Tháng 7, UBCK xử phạt gần 500 triệu đồng đối với 5 cá nhân chủ nghĩa tốt và tổ chức

Có 3 tổ chức bị xử phạt là CTCK Đại Việt, CTCK Liên Việt và CTCP Xi măng La Hiên với tổng mức xử phạt là 405 triệu đồng và 2 cá nhân còn lại phải nộp phạt 90 triệu đồng. Đối tượng bị xử phạt nặng nhất là CTCP Chứng khoán Đại Việt với mức nộp phạt 340 triệu đồng vì các lỗi như không ban bố BCTC, cho khách vay khi chưa có quy định, chưa thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, giao dịch ký quỹ chưa báo cáo. Công ty còn bị đình chỉ giao du từ ngày 29/7 đến ngày 2/8. Trong tháng trước, UBCKNN có 8 vụ xử phạt với các tổ chức và cá nhân chủ nghĩa, thu về là 741 triệu đồng.